护航集团高质量发展 守好安全防守底线

集团公司专门安排两个半天的会议，既是学习领会十九届五中全会精神，也是让集团上下认清形势、把握大势，在国企三年改革和对标提升行动中找准努力的方向，为集团高质量发展、做强做优做大问诊把脉。下面我结合五中全面精神的学习，就今年工作和明年工作思路作以简单汇报，不当之处请批评指正。

一、十九届五中会全精神的学习体会

近期多途径学习了五中全会的会议精神，有很多是习近平总书记提出的新理念新思想新战略，我谈三点认识。

一是承上启下。五中全会即是对“四中全会”规划任务落地情况的小结，也是吹响了“十三五”规划明确的决胜第一个百年奋斗目标“全面建成小康社会”总攻的号角，更是全面设计、分阶段布局第二个百年奋斗目标的蓝图。

二是领会精神。习近平总书记一再强调我们要统筹好国内国际两个大局，统筹中华民族伟大复兴的战略全局和世界形势的发展变局。东西方两种制度，哪个更精彩？社会主义的“治”与资本主义的“自”，在这场疫情面前显得泾渭分明，我们举全国之力的防和西方分裂内耗的防，让中国人民感受到了社会主义制度的优越性，感受到了党为人民、人民生命安全重于一切的宗旨。

三是把握方向。五中全会提出了新发展阶段的目标，就是守牢安全底线，实现规模、速度、质量、结构、效益相统一的高质量发展模式，坚持把发展经济着力点放在实体经济上。正是在这个新发展背景下，集团公司“十四五”规划也明确将“赋能实体经济，振兴工美产业”作为企业的发展定位和使命，致力高端装备制造、数字经济和工美文化等三大主业发展方向。作为职能部门，我们也将做好审计、法务、综合监督等相互协同的风险防控工作，守牢经营安全底线，护航企业健康发展。

二、2020年工作情况

  一是落实一岗双责。发挥支部党建对业务的引领作用，带领大家学原文、读原著，共同钻研审计法律业务，把学习习近平总书记重要批示、讲话精神作为支部第一学习主题，营造在党爱党、忠诚履职、服务企业发展的良好氛围。

二是加大内部审计覆盖。2020年继续加强对重点企业、重点经济事项的审计和问题督查整改。科学整合年报审计、现场审计和企业自查数据，完成7家（平台）企业经营业绩考核指标完成情况审计，形成的审计结果更具公信力。完成对申达公司领导人员离任经济责任审计和基本建设项目审计，为企业下一步提升精细化管理和推进基建项目竣工决算提供审计建议。对集团公司近三年重大经济决策事项开展专项审计，为迎接国家审计做好自查自纠和规范整改。对2019年度审计发现的6方面问题挂账督促整改，相关企业已在规定时间报送了整改报告和整改材料。

三是营造法治氛围、提升法律防控水平。多途径开展普法宣传，让法治理念入企业进人心，疫情期间及时编制下发防控知识宣传手册和梳理企业应对疫情可能存在的商事合同、劳动人事关系和刑事风险等三个方面的法律风险事项和应对措施。联合审计组对所属企业实施6个方面的法治专项检查，梳理发现法治工作薄弱环节，对症谋化管控思路。继续推进落实“三项”法审工作机制，通过内提升（已培养3名公司律师）外促进（加强外聘律师管理）提高企业法审质量及法审100%覆盖率目标。组织和协调律师、企业联合应对涉诉案件，集团公司涉诉案件整体处于平稳下降状态，目前在手案件共19个，涉诉标的额由年初9768万元下降至2623万元，主要集中在申达公司14个、其中6个为小股东嘉贝的缠诉（我方一审均已胜诉）。

四是进一步完善监管和经营风险防控制度。全面对接国资管理规定和外部监管要求，今年新制定《集团外派监事管理办法》《企业主要领导人员离任交接办法》，同时正在制定《重大事项法律意见书出具操作指引》和《违规经营投资资产损失责任追究办法》，为集团公司实施全面监督打上制度补丁。

三、2021年工作思路

落实集团公司对标提升行动方案要求，按照虞书记反复强调的“加强学习增强抗风险能力和唯有改革创新才有出路”的要求，我部将进一步研究落实经营投资安全的监督和防控工作机制，完善经营风险的闭环管控。主要工作思路有以下五个方面：

一是加强党建引领。坚持党建与业务齐抓共管，党建引方向，业务强根基，加强在党爱党教育，在部门内部形成“能干肯干、善作善成”的团队工作氛围。

二是建立经营风险联合防控工作机制。整合部门内部职能，进一步细分职责和人员分工，建立“法务突出前端防控、综合监督突出过程管理、审计突出整改和内控建设”的分工合作机制，法务人员将更多精力参与经营投资项目前端的业务结构设计和法律风险防控，综合监督人员将工作重心由事后追责前移到事前的动态跟踪和风险识别，内部审计站在更高视角帮助企业完善内控建设。

三是建立责任追究工作机制。中央十四五规划明确提出“对违法违规行为零容忍”，省政府2015年出台了省属企业经营投资资产损失责任追究暂行办法，当时管理体制原因集团公司并未跟进建立相应的追责体系。今年7月，集团公司成立责任追究工作领导小组，并出台违规经营投资责任追究组织体系建设方案，集团公司本级设立综合监督部、并要求二级企业加挂综合监督部门牌子。我们在认真研究国务院、省政府、省国资委相关法规文件精神，三个层面的制度规定在责任追究范围、责任人处理方式等方面都有较大不同，我们将结合集团公司主业定位和存量业务实际，本着“不违背上法精神、不自设裁量权、又能体现宽严相济和方便实用”的原则制定集团公司责任追究办法。同时，推动建立“企业落实主体责任抓落实、集团业务部门做好条线管理抓推进、综合监督部门做好动态风险识别、预警和组织研判处置的”纵向协同和横向联动工作模式。

四是建立重要事项动态管理数据库。围绕“集团决策意图和风控关键措施落地”两个抓手，落实风险闭环管控，我们在已经建立了重大法律风险事项管理库、审计问题挂账销号管理库的基础上，设计建立重要事项动态管理库，将集团经营投资决策事项和重要项目的关键信息整理入库，做好相关事项实施过程的风险监测，尽早发现有令不行、执行走样和风控措施落实不到位等问题，及时做好督导整改，将风险防范工作做在责任追究前面。

五是提升部门站位，更加注重工作绩效和服务企业的能力。

下一步将结合集团2021年重点工作部署，在完成日常工作的基础上，重点在以下四个方面做出一些安排。

1.加强队伍建设和专业培训，培养更多的法务人员取得公司律师执业资格，提高综合监督人员把握政策的水准和容错纠错能力，帮助企业掌握经营投资行为“可容”与“不容”的界限，鼓励保护干部担当创业，维护企业资产权益安全。

2.提升内审工作站位，用外部监管的视角和服务企业管理的目标，拟开展企业内控建设情况审计，帮助企业完善制度、决策授权、业务流程、风险防范等方面的漏洞短板。提前谋化、科学组织、尽早完成所属企业经营责任制考核的审计工作。

3.用好法律专业力量。进一步加强外聘律所选聘和考核，提升外聘律师与内部法务人员的法审协同，研究公司律师团队的管理和使用方式，发挥公司律师在集团法治建设的核心骨干作用。

4.推动经营风险联防联控。探索与集团公司各职能部门和所属企业经营风险监测和应对处置的联动模式，将立体监督防控落到实处。

作为集团公司监督和法律防控部门，我将和部门同事一起勤勉履职、担当履职，努力完成集团公司赋予的任务使命，为各部门和各单位作好靠前服务，也请大家在今后的工作中多给予支持和理解。我的汇报完了，谢谢大家。